基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

在內(nèi)部控制的基本要素中，對(duì)控制環(huán)境的表述錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容

  • B

    基金管理人管理層應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

  • C

    基金管理人應(yīng)當(dāng)健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益

  • D

    基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)互幫互助、相互協(xié)調(diào)的原則，各部門(mén)共同完成各項(xiàng)工作

退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（   ）進(jìn)行分配。

  • A

    投資者與管理人的約定

  • B

    投資者與管理人同樣的比例

  • C

    投資者與管理人四六分成

  • D

    以上都不對(duì)

基金管理人會(huì)計(jì)核算控制應(yīng)（ ）。Ⅰ.明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任Ⅱ.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序Ⅲ.規(guī)范基金清算交割工作Ⅳ.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ.Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列說(shuō)法正確的是（  ）。Ⅰ.資本市場(chǎng)特別強(qiáng)調(diào)信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確和充分Ⅱ.中小微企業(yè)滿足資本市場(chǎng)對(duì)信息披露的要求成本較高Ⅲ.資本市場(chǎng)的門(mén)檻相對(duì)較高Ⅳ.融資規(guī)模相對(duì)較小的早期企業(yè)通常不能達(dá)到資本市場(chǎng)的進(jìn)入門(mén)檻

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)(　　)至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)(　　)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

  • A

    每半年；2/3

  • B

    每年；1/2

  • C

    每年；2/3

  • D

    每半年；1/2

不同類(lèi)型的金融產(chǎn)品具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和期望收益特征，在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益”特點(diǎn)的金融產(chǎn)品是（）。

  • A

    固定收益證券

  • B

    銀行理財(cái)產(chǎn)品

  • C

    股權(quán)投資基金

  • D

    貨幣市場(chǎng)基金

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則

  • B

    強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

  • C

    建立完善的崗位責(zé)任制度

  • D

    建立嚴(yán)格的崗位分離制度

股權(quán)投資基金投資后管理投入資源（  ）。

  • A

    較少

  • B

    一般

  • C

    較多

  • D

    以上都不是

“基金管理人應(yīng)設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)”指的是內(nèi)部控制的（ ）。

  • A

    控制環(huán)境

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  • C

    內(nèi)部監(jiān)控

  • D

    控制活動(dòng)

股權(quán)投資基金主要的退出方式有（）。Ⅰ.上市Ⅱ.掛牌轉(zhuǎn)讓Ⅲ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓Ⅳ.清算

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ