基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是（?。?/span>

  • A

    監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)（  ）實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購(gòu)?fù)顿Y基金Ⅲ.私募類證券投資基金Ⅳ.其他私募投資基金

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司(　　)和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

  • A

    董事長(zhǎng)

  • B

    董事會(huì)

  • C

    股東會(huì)

  • D

    總經(jīng)理

在我國(guó)，對(duì)私募股權(quán)投資基金行使統(tǒng)一監(jiān)管職責(zé)的是（）。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • B

    中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  • C

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由(　　)負(fù)責(zé)履行。

  • A

    督察長(zhǎng)

  • B

    管理層

  • C

    合規(guī)管理部門

  • D

    監(jiān)事會(huì)

股權(quán)投資基金管理通常采用（）方式。

  • A

    基金管理人自我管理

  • B

    委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理

  • C

    下設(shè)專業(yè)子公司管理

  • D

    以上都不是

基金管理人內(nèi)部環(huán)境中至關(guān)重要的要素是（ ）。

  • A

    員工道德價(jià)值觀

  • B

    員工勝任能力

  • C

    經(jīng)理層風(fēng)險(xiǎn)偏好

  • D

    以上都不是

下列說(shuō)法正確的是（  ）。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失?、?早期發(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權(quán)投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉(zhuǎn)換債等準(zhǔn)股權(quán)方式融資

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人內(nèi)部控制主要原則是（ ）。

  • A

    健全性原則

  • B

    有效性原則

  • C

    獨(dú)立性原則

  • D

    以上都是

關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說(shuō)法，正確的是（  ）。Ⅰ.收益主要在投資者和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行分配Ⅱ.基金管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬Ⅲ.基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分為基金利潤(rùn)Ⅳ.有時(shí)候管理人需要先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率，之后才可獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ