基金從業(yè)資格證
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2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（  ）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

  • A

    發(fā)改委

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    中國基金業(yè)協(xié)會

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會

在20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（  ）。

  • A

    大型成熟企業(yè)

  • B

    中小成長型企業(yè)

  • C

    上市企業(yè)

  • D

    未上市企業(yè)

合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，對(    )負(fù)責(zé)。

  • A

    董事會

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    全體股東

  • D

    投資者

創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（  ）。

  • A

    創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券

  • B

    創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券

  • C

    創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券

  • D

    創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券

下列各項(xiàng)中(    )是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

  • A

    財務(wù)部

  • B

    辦公室

  • C

    監(jiān)察稽核部

  • D

    運(yùn)營部

下列說法正確的是（  ）。Ⅰ.股權(quán)投資基金一般不接受無形資產(chǎn)出資Ⅱ.投資者可以分?jǐn)?shù)次完成股權(quán)投資基金出資Ⅲ.股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中更多地實(shí)行承諾出資制Ⅳ.股權(quán)投資基金規(guī)模是基金計劃及實(shí)際募集的投資資本額度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人董事會可以下設(shè)(　　)，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

  • A

    風(fēng)險管理部

  • B

    合規(guī)管理部

  • C

    合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

  • D

    合規(guī)與風(fēng)險控制部

股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

  • A

    低風(fēng)險、低期望收益

  • B

    低風(fēng)險、高期望收益

  • C

    高風(fēng)險、低期望收益

  • D

    高風(fēng)險、高期望收益

關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是(　　)履行的職責(zé)。

  • A

    合規(guī)管理部門

  • B

    管理層

  • C

    督察長

  • D

    監(jiān)事會

下列說法正確的是（）。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資基金可用多種機(jī)制獲取真實(shí)信息Ⅱ.創(chuàng)業(yè)投資基金可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險和期望收益的均衡匹配Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金可通過投資后管理提高創(chuàng)業(yè)成功的可能性Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資無須被投資企業(yè)提供擔(dān)保

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ