快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的(　　)。

創(chuàng)業(yè)投資對中小微企業(yè)融資的支持包括（  ）。

基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括（）。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

股權(quán)投資基金在運作過程中會進(jìn)行項目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項目立項、簽署投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資交割等活動，上述活動屬于（ ）階段。

合規(guī)管理部門對(　　)負(fù)責(zé)。

（）成立的美國研究與發(fā)展公司（ARD），被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金，從此股權(quán)投資開始基金化運作。

基金管理人內(nèi)部控制主要有以下原則（ ）。Ⅰ.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)Ⅱ.所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行Ⅲ.各機(jī)構(gòu)職責(zé)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離Ⅳ.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

在我國股權(quán)投資基金探索與起步階段主要沿著（）進(jìn)行。Ⅰ.科技系統(tǒng)對創(chuàng)業(yè)投資基金的最早探索Ⅱ.科技系統(tǒng)對產(chǎn)業(yè)投資基金的最早探索Ⅲ.國家財經(jīng)部門對創(chuàng)業(yè)投資基金的探索Ⅳ.國家財經(jīng)部門對產(chǎn)業(yè)投資基金的探索

(　　)是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。

下列基金屬于國內(nèi)“股權(quán)投資基金”的有（）。Ⅰ.股票基金Ⅱ.私人股權(quán)投資基金Ⅲ.私募股權(quán)投資基金Ⅳ.私募類私人股權(quán)投資基金