基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件的是（　）。

  • A

    財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

  • B

    具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

  • C

    有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

  • D

    制定了完善的資金清算流程，資金管理符合基金業(yè)協(xié)會對基金銷售結(jié)算資金管理有關(guān)要求

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(　　)。

  • A

    從合同生效之日起計算的業(yè)績

  • B

    自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

  • C

    當(dāng)年上半年的業(yè)績

  • D

    自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

基金代銷機(jī)構(gòu)中不包括(    )。

  • A

    商業(yè)銀行

  • B

    證券公司

  • C

    保險機(jī)構(gòu)

  • D

    小額貸款公司

證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括(　　)。

  • A

    前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  • B

    后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  • C

    后臺管理系統(tǒng)

  • D

    應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

基金代銷機(jī)構(gòu)不包括（     ）。

  • A

    商業(yè)銀行

  • B

    證券公司

  • C

    獨立基金銷售機(jī)構(gòu)

  • D

    基金公司自行開發(fā)的電子商務(wù)平臺

基金在投資運作過程中可能面臨下列風(fēng)險（ ）。Ⅰ.市場風(fēng)險Ⅱ.基金自身的管理風(fēng)險Ⅲ.基金自身的技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.基金自身的合規(guī)風(fēng)險

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金銷售價格調(diào)節(jié)手段主要是（ ）。

  • A

    認(rèn)購、申購費用折扣

  • B

    后端收費

  • C

    同一基金不同的收費結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式

  • D

    以上都是

基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售監(jiān)務(wù)的高級管理人員和監(jiān)察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

  • A

    3

  • B

    4

  • C

    5

  • D

    6

基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的相關(guān)資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（    ）。

  • A

    5年

  • B

    10年

  • C

    15年

  • D

    20年

基金銷售人員應(yīng)依法為(　　)保守秘密。

  • A

    基金管理人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金份額持有人

  • D

    基金銷售機(jī)構(gòu)