考試類型:
不用注冊(cè)就能辦理基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是( )。
商業(yè)銀行
證券公司
基金公司
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)
基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的,基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從()起計(jì)算的業(yè)績(jī)。
基金公司成立之日
基金合同生效之日
基金合同簽訂之日
基金份額銷售之日
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與( )簽訂書(shū)面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
基金客戶
基金管理人
基金托管人
監(jiān)管機(jī)構(gòu)
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
中國(guó)人民銀行
以上皆可
商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向(?。┻M(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。
工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
下列各項(xiàng)中( )不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適應(yīng)性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則。
投資人利益優(yōu)先原則
全面性原則
主觀性原則
及時(shí)性原則
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條和第10條規(guī)定,監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,在該大額交易發(fā)生后( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
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除基金管理人以外,其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū),并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)()備案。
工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
基金銷售機(jī)構(gòu)需進(jìn)行嚴(yán)格的賬戶管理,下列說(shuō)法正確的是( )。Ⅰ.禁止任何單位或個(gè)人挪用基金銷售結(jié)算資金,但經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下除外Ⅱ.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí),基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)Ⅲ.涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開(kāi)立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)Ⅳ.基金銷售結(jié)算專用賬戶是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人,基金管理人可以在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中約定收取不低于贖回金額( )的贖回費(fèi)。
0.5%
0.75%
1.0%
1.5%