基金從業(yè)資格證
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在發(fā)現有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后(　　)個工作日內，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    30

  • D

    60

基金宣傳推介材料的語言表述不得使用（ ）的推薦性文字。

  • A

    單位

  • B

    個人

  • C

    報刊

  • D

    以上都是

下列關于基金募集的描述，錯誤的是（）。

  • A

    基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構不得辦理基金的銷售業(yè)務

  • B

    基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

  • C

    基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準后，可以向公眾公布基金宣傳推介材料

  • D

    基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得向公眾發(fā)售基金份額

私募基金的特殊風險，包括（ ）。

  • A

    基金未托管所涉風險

  • B

    基金委托募集所涉風險

  • C

    外包事項所涉風險

  • D

    以上都是

關于基金銷售機構的職責規(guī)范，不正確的是(    )。

  • A

    未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售

  • B

    基金銷售機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務

  • C

    基金管理人、基金銷售機構應當建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度

  • D

    基金管理人、基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

基金銷售機構應向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息的主要內容是（ ）。

  • A

    姓名

  • B

    從業(yè)資質證明及編號

  • C

    所在營業(yè)網點

  • D

    以上都是

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構從事基金銷售業(yè)務的，應向工商注冊登記所在地的(    )進行注冊并取得相應資格。

  • A

    中國人民銀行分支機構

  • B

    工商局

  • C

    中國證監(jiān)會派出機構

  • D

    中國銀監(jiān)會派出機構

基金銷售適用性管理制度至少包括以下（ ）內容。Ⅰ.對基金產品的風險等級進行設置Ⅱ.對基金產品進行風險評價的方式或方法Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金銷售業(yè)務規(guī)則應規(guī)范的主要內容是（ ）。

  • A

    基金認購

  • B

    基金申購贖回

  • C

    基金轉換和非交易過戶

  • D

    以上都是

以下屬于基金宣傳推介材料的是（）。Ⅰ.公共網站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料Ⅱ.銷售人員私自印刷的宣傳單Ⅲ.電視、電影、廣播、互聯網資料Ⅳ.海報、戶外廣告

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ