基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

基金公司的客戶(hù)又稱(chēng)（ ）。

  • A

    基金客戶(hù)

  • B

    基金投資人

  • C

    基金持有人

  • D

    以上都是

下列屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（ ）。Ⅰ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)Ⅱ.社會(huì)保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售體系以商業(yè)銀行、證券公司（　）和基金公司（?。橹?。

  • A

    直銷(xiāo)、代銷(xiāo)

  • B

    代銷(xiāo)、直銷(xiāo)

  • C

    外銷(xiāo)、內(nèi)銷(xiāo)

  • D

    內(nèi)銷(xiāo)、外銷(xiāo)

電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少（ ）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件。

  • A

    3

  • B

    4

  • C

    5

  • D

    10

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括以下方面（ ）。Ⅰ.簽訂銷(xiāo)售協(xié)議Ⅱ.制定業(yè)務(wù)制度和規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.禁止提前發(fā)行Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金費(fèi)用中，不屬于依照基金資產(chǎn)的一定比例計(jì)提支付的是（　）。

  • A

    管理費(fèi)

  • B

    托管費(fèi)

  • C

    銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

  • D

    交易費(fèi)用

投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的(　　)要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)展基金營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守基金營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的監(jiān)管規(guī)定。

  • A

    專(zhuān)業(yè)性

  • B

    適用性

  • C

    規(guī)范性

  • D

    服務(wù)性

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，不得出現(xiàn)的行為是(    )。

  • A

    在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

  • B

    以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

  • C

    未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    以上全部

根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)劃分客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少應(yīng)當(dāng)分為（ ）個(gè)等級(jí)。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（ ）等從業(yè)人員管理制度確保基金銷(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。

  • A

    聘用

  • B

    培訓(xùn)

  • C

    考評(píng)

  • D

    以上都是