基金銷售機構(gòu)在進行市場細分時,應遵循的原則不包括( )。
易入原則
適用原則
可測原則
成長原則
對基金投資人的風險承受能力的調(diào)查和評價應在基金投資人( )進行。
首次開立基金交易賬戶時
首次購買基金產(chǎn)品前
首次購買基金產(chǎn)品時
A或B
基金銷售的( )要求,基金銷售機構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時,需要嚴格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面的規(guī)定。
規(guī)范性
服務性
專業(yè)性
適用性
基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )個工作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
3
5
10
20
基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度,與銷售業(yè)務有關(guān)的資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存( )年。
5
10
15
20
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,以下投資者中與私募基金合格投資者標準不符的是( )。
凈資產(chǎn)3000萬元的某單位
持有500萬元金融資產(chǎn),最近3年個人年均收入10萬元的李某
持有250萬元金融資產(chǎn),最近3年個人年均收入35萬元的孫某
持有150萬元金融資產(chǎn),最近3年個人年均收入60萬元的張某
以下哪些情形下,當單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的( ),可以認為發(fā)生了巨額贖回。
15%
10%
20%
5%
專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者,普通投資者在( )等方面享有特別保護。
信息告知
風險警示
適當性匹配
以上都是
在確定目標市場與投資者方面,基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求,不包括投資者的( )。
收益期望值
投資規(guī)模
風險偏好
對投資資金流動性和安全性的要求
基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行( )。
審慎調(diào)查
產(chǎn)品風險評價
風險承受能力調(diào)查
風險承受能力評價