基金從業(yè)資格證
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基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應即時交(　　)建檔保管。

  • A

    監(jiān)管機構

  • B

    監(jiān)控中心

  • C

    所在機構

  • D

    基金托管人

基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先（ ）。

  • A

    自我介紹

  • B

    出示身份證明

  • C

    出示基金從業(yè)資格證明

  • D

    以上都是

基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

  • A

    3個

  • B

    5個

  • C

    7個

  • D

    10個

基金經(jīng)營機構通過格式條款取得客戶書面授權或同意的，應當（ ）。

  • A

    在協(xié)議中明確該授權或同意所適用的向他人提供客戶信息的范圍和具體情形

  • B

    在協(xié)議的醒目位置使用通俗易懂的語言明確提示該授權或同意的可能后果

  • C

    在客戶簽署協(xié)議時提醒其注意上述提示

  • D

    以上都是

從事私募基金募集業(yè)務的人員可以不（ ）。

  • A

    遵守法律、行政法規(guī)

  • B

    恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

  • C

    具有證券從業(yè)資格證

  • D

    參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓

基金宣傳推介材料不得有以下情形中的(    )。

  • A

    遺漏重大事項

  • B

    登載單位或個人的推介性文字

  • C

    預測該基金的投資業(yè)績

  • D

    以上全部

基金宣傳推介材料的語言表述不得使用（ ）等片面強調集中營銷時間限制的表述。

  • A

    欲購從速

  • B

    申購良機

  • C

    過期不候

  • D

    以上都是

普通投資者風險承受能力應至少分為五個類型，分為C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含風險承受能力最低類別，它是指在C1中符合下列情況之一的自然人（  ）。

  • A

    不具有完全民事行為能力

  • B

    沒有風險容忍度或者不愿意承受任何投資損失

  • C

    法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

  • D

    以上都是

對基金投資人進行風險承受能力調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的情況包括(    )。

  • A

    投資目的

  • B

    投資期限

  • C

    投資經(jīng)驗

  • D

    以上全部都是

對于基金銷售渠道審慎調查的說法，正確的是(　　)。

  • A

    基金代銷機構對基金管理人的審慎調查

  • B

    基金管理人對基金代銷機構的審慎調查

  • C

    基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查

  • D

    以上都正確