負責基金銷售業(yè)務的管理人人員應( )。
有相關的基金從業(yè)經驗
具有大學本科以上學歷
6個月內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
取得基金從業(yè)資格
( )是指基金銷售機構提供的,由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。
輔助式前臺系統(tǒng)
自助式前臺系統(tǒng)
后臺管理系統(tǒng)
信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
關于基金產品風險評價,說法錯誤的是( )。
評價的結果應當定期更新
基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成
過往的評價結果應當作為歷史保存
基金評價的方法應當保密
不屬于基金產品風險等級的是( )。
低風險等級
無風險等級
中風險等級
高風險等級
基金宣傳推介材料報送的內容主要是( )。
推介材料的形式和用途說明
推介材料
合規(guī)意見書
以上都是
基金份額登記機構的主要職責不包括( )。
代理發(fā)放紅利
建立并保管基金份額持有人名冊
負責基金份額的登記
建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度
巨額贖回風險是()所特有的一種風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
股票基金
債券基金
開放式基金
封閉式基金
前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備( )的功能。Ⅰ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網絡連接,實現(xiàn)各項業(yè)務Ⅱ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊Ⅲ.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理Ⅳ.為投資人提供服務
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
5%
10%
15%
20%
關于基金銷售機構實施基金銷售適用性的過程種應當遵循的原則,以下正確的是( )。Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.及時性原則
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ