基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

關(guān)于基金銷售從業(yè)人員管理，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    銷售人員培訓(xùn)情況應(yīng)當(dāng)記錄并存檔

  • B

    銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄銷售人員的行為、誠信、獎(jiǎng)懲情況

  • C

    銷售人員應(yīng)個(gè)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  • D

    銷售人員的流動(dòng)情況應(yīng)納入銷售機(jī)構(gòu)的日常管理

不收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于(    )的贖回費(fèi)。

  • A

    0.5%

  • B

    1%

  • C

    1.5%

  • D

    2%

下列關(guān)于基金銷售行為，錯(cuò)誤的是（?。?。

  • A

    不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

  • B

    按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

  • C

    可以采取送基金份額的方式銷售基金

  • D

    不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（ ）。Ⅰ.按照規(guī)定或者公認(rèn)準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)Ⅱ.不得引用尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)Ⅲ.業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告Ⅳ.不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列可以從事私募基金的募集活動(dòng)的是（ ）。Ⅰ.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)Ⅱ.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)Ⅲ.普通機(jī)構(gòu)Ⅳ.普通個(gè)人

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效期必須在(    )個(gè)月以上。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    6

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從(    )起計(jì)算的業(yè)績(jī)。

  • A

    基金合同生效之日

  • B

    基金產(chǎn)品推出之日

  • C

    基金合同擬定之日

  • D

    基金產(chǎn)品銷售之日

當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的(　　)時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

合規(guī)檢查的主要目標(biāo)是（ ）的執(zhí)行情況。

  • A

    制度

  • B

    流程

  • C

    標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    以上都是

基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶交易記錄自交易賬戶當(dāng)年計(jì)起至少保存(　　)年。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10