基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

為了迎合客戶的不合理要求，基金從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券期貨，此類行為違背了（）的要求。

  • A

    守法合規(guī)

  • B

    誠實(shí)守信

  • C

    保守秘密

  • D

    忠誠盡責(zé)

某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（  ）。

  • A

    贖回1500萬份，申購1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

  • B

    贖回1000萬份，申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

  • C

    贖回2000萬份，申購1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份

  • D

    贖回700萬份，申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

下列屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。Ⅰ.來源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公開”的信息Ⅳ.“非官方”的信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　　)元人民幣。

  • A

    0.1

  • B

    0.01

  • C

    0.001

  • D

    0.0001

道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下說法中正確的是（  ）。

  • A

    絕大多數(shù)的道德規(guī)范是以法律作為價(jià)值基礎(chǔ)的

  • B

    如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的

  • C

    法律的實(shí)施對(duì)道德觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用

  • D

    道德在調(diào)整范圍和約束力兩個(gè)方面均對(duì)法律有補(bǔ)充作用

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至(　　)。

  • A

    證券交易所

  • B

    證監(jiān)會(huì)

  • C

    基金托管人

  • D

    基金份額持有人

(　　)是正當(dāng)競爭的前提，(　　)是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)。

  • A

    公平競爭、合法競爭

  • B

    合法競爭、公平競爭

  • C

    公平競爭、公平競爭

  • D

    合法競爭、合法競爭

ETF份額的申購和贖回原則不包括(　)。

  • A

    申購和贖回均以份額申請(qǐng)

  • B

    申購、贖回ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。

  • C

    申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

  • D

    基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

關(guān)于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

  • B

    不利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

  • C

    不利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

  • D

    為了迎合客戶的不合理需求，留住客戶，必要的時(shí)候可以損害所在機(jī)構(gòu)的一些合法利益

開放式基金申購贖回有下列（ ）原則。Ⅰ.股票、債券基金未知價(jià)交易原則Ⅱ.貨幣基金確定價(jià)交易原則Ⅲ.金額申購原則Ⅳ.份額贖回原則

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ