基金從業(yè)資格證
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下述各項(    )不是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法。

  • A

    正確樹立基金職業(yè)道德觀念

  • B

    積極參加基金職業(yè)道德實踐

  • C

    深刻理解基金職業(yè)道德規(guī)范

  • D

    加強崗位職業(yè)道德教育

根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起(    )予以書面確認(rèn)。

  • A

    3個工作日內(nèi)

  • B

    5個工作日內(nèi)

  • C

    1O個工作日內(nèi)

  • D

    15個工作日內(nèi)

甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，其配偶進行證券投資時未遵守所在機構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)，這種行為違背了基金從業(yè)職業(yè)道德（   ）的要求。

  • A

    守法合規(guī)

  • B

    誠實守信

  • C

    專業(yè)審慎

  • D

    客戶至上

開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的(　　)，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

  • A

    10%

  • B

    25%

  • C

    30%

  • D

    50%

道德和法律都是(　　)，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

  • A

    行為規(guī)范

  • B

    自我約束

  • C

    功能互補

  • D

    相互促進

以下機構(gòu)中承擔(dān)開放式基金份額注冊登記工作的是(    )。

  • A

    基金管理公司

  • B

    基金托管公司

  • C

    基金代銷機構(gòu)

  • D

    以上均可

某基金經(jīng)理從某上市公司總經(jīng)理的弟弟處得知該上市公司將要進行并購重組后，將消息轉(zhuǎn)告其他基金經(jīng)理并用自己管理的基金財產(chǎn)買入該股票。以下表述錯誤的是（  ）。

  • A

    該基金經(jīng)理利用該信息進行投資，不違反誠實守信職業(yè)道德要求

  • B

    該基金經(jīng)理將該消息告訴其他基金經(jīng)理，違反了法規(guī)規(guī)定

  • C

    該案例中該公司并購重組的消息在公開前屬內(nèi)幕信息

  • D

    該基金經(jīng)理利用該信息進行投資，構(gòu)成內(nèi)幕交易

證券交易所在開市后每（ ）發(fā)布一次ETF基金份額參考凈值（IOPV）。

  • A

    15秒

  • B

    30秒

  • C

    60秒

  • D

    以上都不是

職業(yè)道德的作用有（）。I.調(diào)整職業(yè)關(guān)系II.提升職業(yè)素質(zhì)III.促進行業(yè)發(fā)展IV.消除職業(yè)矛盾

  • A

    I、II、III

  • B

    I、II、III、IV

  • C

    I、III、IV

  • D

    II、III、IV

某投資者投資1萬元申購開放式基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.01元，申購費率為1%，則其可得的申購份額為（  ）份。

  • A

    9802.96

  • B

    9999.99

  • C

    10100.00

  • D

    9900.99