基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求說(shuō)法中，正確的有（ ）。Ⅰ.不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益Ⅱ.不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益Ⅲ.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)Ⅳ.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（  ）。Ⅰ、基金份額登記Ⅱ、基金發(fā)放紅利Ⅲ、基金估值核算Ⅳ、基金投資交割

  • A

    Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ

基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（ ）

  • A

    培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

  • B

    灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

  • C

    培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

  • D

    灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在(　　)的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • B

    證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  • D

    中央銀行

職業(yè)素質(zhì)既包括專業(yè)技能，也包括(　　)。

  • A

    教育背景

  • B

    表達(dá)能力

  • C

    執(zhí)行能力

  • D

    道德素養(yǎng)

投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的（ ）辦理。

  • A

    商業(yè)銀行

  • B

    證券公司

  • C

    獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

  • D

    以上都是

客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指(　　)。

  • A

    基金管理人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金份額持有人

  • D

    基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

對(duì)基金產(chǎn)品注冊(cè)的論述錯(cuò)誤的是(    )。

  • A

    基金產(chǎn)品的注冊(cè)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審查

  • B

    需要對(duì)基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出判斷

  • C

    注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序與普通程序兩種

  • D

    按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月

（ ）是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

  • A

    崗前教育

  • B

    崗位教育

  • C

    離崗教育

  • D

    崗后教育

關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行，LOF的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

  • B

    在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF通常比LOF高

  • C

    ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的基金份額與一籃子股票

  • D

    ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式，LOF可以是被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金