基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列行為中違反忠誠盡責(zé)職業(yè)道德要求的是（）。

  • A

    保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)與信息安全

  • B

    從業(yè)人員離職后無須遵守競業(yè)禁止要求

  • C

    防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

  • D

    離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗

投資者一般可選擇（ ）方式認(rèn)購ETF份額。

  • A

    場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

  • B

    場外現(xiàn)金認(rèn)購

  • C

    證券認(rèn)購

  • D

    以上都是

道德與法律有下列（ ）聯(lián)系。Ⅰ.絕大多數(shù)的法律規(guī)范都是以道德作為價(jià)值基礎(chǔ)Ⅱ.有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德Ⅲ.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用，法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用Ⅳ.法律對傳播道德具有促進(jìn)作用，道德對法律的實(shí)施也具有促進(jìn)作用

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

  • A

    1

  • B

    10

  • C

    100

  • D

    1000

道德是由一定的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成的調(diào)整人與人之間、人與社會之間關(guān)系的（ ）的總和。

  • A

    文化傳統(tǒng)

  • B

    傳統(tǒng)習(xí)俗

  • C

    行為規(guī)范

  • D

    社會倫理

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的(　　)日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是（  ）。

  • A

    無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

  • B

    立即向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • C

    應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    無需主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出違法違規(guī)線索

目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的(  )，起點(diǎn)5元。

  • A

    0．01％

  • B

    0．05％

  • C

    0 .25％

  • D

    0．3％

下述各項(xiàng)中(    )不是道德與法律的區(qū)別。

  • A

    表現(xiàn)形式不同

  • B

    內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

  • C

    調(diào)整范圍不同

  • D

    價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)不同

我國分級基金的認(rèn)購有如下特點(diǎn)（ ）。Ⅰ.募集包括合并募集和分開募集兩種方式Ⅱ.認(rèn)購包括場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式Ⅲ.渠道包括具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部場和基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)Ⅳ.場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在開放式基金注冊登記系統(tǒng)、場內(nèi)認(rèn)購的基金份額注冊登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ