考試類(lèi)型:
甲是某基金公司的從業(yè)人員,其朋友乙是一家公司負(fù)責(zé)人。當(dāng)乙所在公司發(fā)行企業(yè)債券時(shí),希望甲能承銷(xiāo)一部分,于是找到甲,甲考慮到雙方關(guān)系,就用自己管理的基金購(gòu)買(mǎi)了乙所在公司的部分企業(yè)債券,其行為違反了( )要求。
專(zhuān)業(yè)審慎
客戶至上
保守秘密
誠(chéng)實(shí)守信
單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( )時(shí)為巨額贖回。
1%
5%
10%
50%
下述各項(xiàng)中( )是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求。
忠誠(chéng)盡責(zé)
守法合規(guī)
專(zhuān)業(yè)審慎
保守秘密
某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資10萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金,假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1. 5%,則該投資者的凈申購(gòu)金額為( )元。
98 552. 22
98 522. 17
96 787. 22
96 119. 22
( )是指通過(guò)受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。
職業(yè)道德
道德
職業(yè)道德教育
職業(yè)道德修養(yǎng)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
1
2
3
6
道德是一種( )。
社會(huì)關(guān)系
上層建筑
社會(huì)意識(shí)形態(tài)
以上都不是
投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立的賬戶是( )。
滬、深證券賬戶
滬、深基金賬戶
資金賬戶
以上都是
( )是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求。
守法合規(guī)
誠(chéng)實(shí)守信
客戶至上
保守秘密
證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每( )提供一次基金份額參考凈值。
15秒
30秒
1分鐘
1天