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基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了( )原則。

A
不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B
不得欺詐客戶
C
不得操縱市場
D
不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

目前對于一般的股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例的規(guī)定，以下說法正確的是( )。

A
不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費(fèi)
B
不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0. 75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C
不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期長于3個月但是少于6個月的投資人收取不低于0. 25%昀贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
D
不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)人基金財(cái)產(chǎn)

基金銷售人員應(yīng)依法為(　　)保守秘密

A
基金管理人
B
基金托管人
C
基金份額持有人
D
基金銷售機(jī)構(gòu)

下列基金產(chǎn)品適用簡易注冊程序的有（）。Ⅰ.貨幣基金Ⅱ.債券基金Ⅲ.指數(shù)基金Ⅳ.分級基金

A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金職業(yè)道德教育有下列（）途徑。Ⅰ.崗前職業(yè)道德教育Ⅱ.崗位職業(yè)道德教育Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會的自律Ⅳ.社會各界持續(xù)監(jiān)督

A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下有關(guān)開放式基金份額登記的說法錯誤的是( )。

A
開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為
B
基金份額登記不具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
C
我國開放式基金注冊登記體系的模式有基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
D
我國開放式基金注冊登記體系的模式有委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是（）。

A
積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
B
接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
C
正確樹立基金職業(yè)道德觀念
D
深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

丁先生投資2000000元認(rèn)購A基金，該筆認(rèn)購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認(rèn)購價(jià)格每份1元，認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，則丁先生可得到的認(rèn)購份額為（）。

A
1970443.35
B
1999940
C
2000060
D
1970503.35

從業(yè)人員關(guān)于守法合規(guī)的不正確觀念和態(tài)度有（）。Ⅰ.踏踏實(shí)實(shí)辦事，不學(xué)法也能做到守法Ⅱ.尊重從業(yè)機(jī)構(gòu)，工作后再簽合同也沒關(guān)系Ⅲ.學(xué)法懂法，必要時刻堅(jiān)決依法維護(hù)正當(dāng)權(quán)益Ⅳ.法律知識離自己的生活太過遙遠(yuǎn)，不需要進(jìn)行學(xué)習(xí)

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下各項(xiàng)中（ )是封閉式基金的合同生效條件。

A
募集的規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%以上.
B
募集份額總額不少于2億份
C
募集金額不少于2億元
D
基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到200人以上

快速查題-基金從業(yè)資格證試題