守法合規(guī)是對( )職業(yè)道德的最為基礎的要求,其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。
基金管理機構(gòu)
基金從業(yè)人員
基金監(jiān)督機構(gòu)
金融從業(yè)人員
基金經(jīng)理甲在公司高層會議上獲知某項重要信息,在私下場合其將此信息與同事進行了交流。此行為違反了()原則。
忠誠盡責
守法合規(guī)
專業(yè)審慎
保守秘密
基金從業(yè)人員甲離職后帶走了公司的部分客戶名單,并在新的基金公司開展業(yè)務后招攬原公司客戶,其行為違反了( )要求。
忠誠敬業(yè)
廉潔公正
客戶至上
專業(yè)審慎
商業(yè)秘密包括( )。Ⅰ.對證券市場的分析報告Ⅱ.對某一行業(yè)的研究報告Ⅲ.內(nèi)控制度Ⅳ.員工激勵機制
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容包括( )。Ⅰ.基金職業(yè)道德規(guī)范教育Ⅱ.品質(zhì)培養(yǎng)Ⅲ.道德教育Ⅳ.職業(yè)規(guī)劃
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列行為中不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是( )。Ⅰ.在銷售基金產(chǎn)品時,為了讓客戶更深入的了解產(chǎn)品,對產(chǎn)品的未來收益進行預測Ⅱ.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好,從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介Ⅲ.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應全面、準確,可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改Ⅳ.為了更好的服務客戶,將公募基金的持倉明細信息告知客戶
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲,并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院,便替代乙從事基金宣傳推介活動。這違背了基金職業(yè)道德中( )的要求。
守法合規(guī)
誠實守信
專業(yè)審慎
保守秘密
( )是指利用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶,使客戶產(chǎn)生錯誤的認識,最終做出錯誤的判斷。
欺詐
隱瞞
隱藏
泄露
關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義,以下表述錯誤的是( )。
基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的關鍵在于自律組織的督促和指導
基金從業(yè)人員職業(yè)道德的提高,一方面靠社會和組織的培養(yǎng)、教育,另一方面靠自我修養(yǎng),兩者缺一不可
基金從業(yè)人員應將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認知和信念
修養(yǎng)是指一個人的素質(zhì)經(jīng)過長期的學習、鍛煉或改造所達到的一定結(jié)果和水平
下列不屬于道德的特征的是( )。
道德具有差異性
道德具有繼承性
道德的連續(xù)性
道德具有具體性