基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是( )。
守法合規(guī)
誠實守信
專業(yè)謹(jǐn)慎
客戶至上
基金經(jīng)理小張向一位老年客戶宣傳介紹基金產(chǎn)品,在介紹以往業(yè)績時,有意忽略了該基金表現(xiàn)不好時期,這違反了( )原則。
不得欺詐客戶
不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
不得操縱市場
不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
下列屬于欺詐客戶行為的是( )。
對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符,不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏。
銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。
違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。
以下基金公司或從業(yè)人員行為中,符合客戶至上原則的是( )。
基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢,操縱其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股
研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險,先把該觀點提示某基金經(jīng)理
基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評級下調(diào)風(fēng)險,先對“一對一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險處置,再考慮其他專戶的風(fēng)險處置
投資總監(jiān)認(rèn)為市場出現(xiàn)了過熱的情形,并建議對客戶進(jìn)行風(fēng)險提示,謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品
基金從業(yè)人員客戶至上的道德規(guī)范的基本要求是( )。
依客戶利益行事
優(yōu)先滿足客戶利益
公平對待所有客戶
以上都是
以下步驟中( )一般不在基金的募集過程當(dāng)中。
申請
注冊
發(fā)售
審核
某投資者以5萬元認(rèn)購某一開放式基金份額,該基金認(rèn)購費率為1.5%,認(rèn)購期間產(chǎn)生利息15元,每一基金份額的面值為1元,則該投資者可以認(rèn)購的基金份額為( )。
49261.08
49276.08
49250.00
49265.00
關(guān)于分級基金份額認(rèn)購的描述錯誤的是( )。
場外認(rèn)購合并募集的分級基金是以母基金份額認(rèn)購,并自動拆分為子基金份額
場內(nèi)認(rèn)購合并募集的分級基金是以母基金份額認(rèn)購,并自動拆分為子基金份額
場外認(rèn)購分開募集的分級基金是以子基金份額認(rèn)購
場內(nèi)認(rèn)購分開募集的分級基金是以子基金份額認(rèn)購
基金申購費用與申購份額的計算公式是( )。
凈申購金額=申購金額/(1一申購費率)
申購費用=凈申購金額/申購費率
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額總值
當(dāng)申購費用為固定金額時,申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在( )日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù),投資人通常在( )日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。
T+3,T+7
T+2,T+3
T+1,T+2
T,T+1