基金從業(yè)資格證
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小張是今年剛畢業(yè)的大學(xué)生，在某基金公司實習(xí)，但還未取得基金從業(yè)資格證。某天同事小李有要事不能上班，小張便自告奮勇，替代小李到現(xiàn)場進(jìn)行產(chǎn)品推介，小張的行為違反了(    )要求。

  • A

    持證上崗

  • B

    持續(xù)學(xué)習(xí)

  • C

    保守秘密

  • D

    審慎開展執(zhí)業(yè)活動

基金行業(yè)的本質(zhì)是（ ）。

  • A

    投資咨詢行業(yè)

  • B

    資產(chǎn)托管行業(yè)

  • C

    資產(chǎn)管理行業(yè)

  • D

    中間介紹行業(yè)

人們的（ ）是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

  • A

    社會實踐

  • B

    職業(yè)實踐

  • C

    法律實踐

  • D

    道德實踐

某公募基金公司經(jīng)理甲在一次偶然的場合，從朋友乙處得知乙所供職的A公司將要收購B公司，甲便利用此消息在證券市場進(jìn)行了投資交易。此行為違反了基金職業(yè)道德中的（）。

  • A

    守法合規(guī)

  • B

    不得操縱市場

  • C

    不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

  • D

    專業(yè)審慎

（ ）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

  • A

    投資者信任

  • B

    職業(yè)道德素養(yǎng)

  • C

    基金職業(yè)道德觀念教育

  • D

    基金監(jiān)管法規(guī)

某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是（）。

  • A

    甲不是負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無需制止乙的行為

  • B

    甲無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

  • C

    甲無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索

  • D

    甲應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告

道德具有下列（ ）特征。Ⅰ.不同的社會有不同的道德Ⅱ.現(xiàn)代道德都深深烙有傳統(tǒng)道德的印記Ⅲ.道德約束全體社會成員可以做什么、不可以做什么和怎樣做Ⅳ.道德規(guī)范表現(xiàn)為制定的“公約”“守則”“行為準(zhǔn)則”“行為規(guī)則”“行為規(guī)范”等

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下述各項中(    )不是道德的特征。

  • A

    規(guī)范性

  • B

    繼承性

  • C

    差異性

  • D

    具體性

下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括( )。

  • A

    遵守法律法規(guī) 

  • B

    遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則

  • C

    遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度 

  • D

    以上都應(yīng)遵守 

某基金管理公司銷售人員甲在與客戶乙溝通中獲悉乙投資的資金是非法挪用了乙所在公司的資金，甲的最佳做法是（）。

  • A

    對乙的違法行為積極舉報

  • B

    堅持保守客戶秘密

  • C

    要求客戶乙加大購買自己所銷售的基金，否則予以揭發(fā)

  • D

    只要客戶不虧損，及時把乙所在公司的錢補上，就不舉報