考試類(lèi)型:
( )是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則。
誠(chéng)實(shí)守信
守法合規(guī)
忠誠(chéng)盡責(zé)
專(zhuān)業(yè)審慎
基金從業(yè)人員小王經(jīng)過(guò)對(duì)某公司股票的分析,認(rèn)為有投資價(jià)值,便讓自己的妻子投資購(gòu)買(mǎi)了該股票,但未向公司申報(bào)登記。小王的行為違反丁職業(yè)道德規(guī)范中的( )原則。
客戶(hù)至上
專(zhuān)業(yè)審慎
守法合規(guī)
誠(chéng)實(shí)守信
甲在擔(dān)任A基金經(jīng)理期間,將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)供其參考,這種行為違背了基金從業(yè)職業(yè)道德( )的要求。
守法合規(guī)
誠(chéng)實(shí)守信
保守秘密
專(zhuān)業(yè)審慎
通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為是屬于( )
內(nèi)幕交易
操縱市場(chǎng)
不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
內(nèi)幕信息
崗前職業(yè)道德教育的主要途徑是( )。
職前培訓(xùn)
職業(yè)資格考試
崗位基金職業(yè)道德教育
職業(yè)道德觀念教育
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí),不正確的行為是( )
進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
向投資人承諾收益
介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品的情況
根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守( )。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所得公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類(lèi)部門(mén)規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
職業(yè)道德與人們的( )緊密聯(lián)系的,符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。
工作行為
經(jīng)濟(jì)行為
文化行為
職業(yè)行為
下列說(shuō)法正確的是( )。Ⅰ.職業(yè)道德鮮明地表達(dá)職業(yè)義務(wù)、職業(yè)責(zé)任以及對(duì)職業(yè)行為的具體要求Ⅱ.人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中形成比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理Ⅲ.職業(yè)道德具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力Ⅳ.不同職業(yè)道德都有具體的行為規(guī)范
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金經(jīng)理甲在與客戶(hù)交談時(shí),提及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其基金產(chǎn)品,對(duì)客戶(hù)說(shuō)對(duì)方的收益率低,服務(wù)不如自己的好。他的做法違反了( )原則。
不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
不得操縱市場(chǎng)
不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
不得欺詐客戶(hù)