基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

  • A

    重大遺漏      

  • B

    不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)      

  • C

    虛假記載      

  • D

    誤導(dǎo)性陳述  

在基金經(jīng)理甲進(jìn)行投資時(shí)，他的上級(jí)乙找到他，希望能照顧購(gòu)買乙朋友公司的證券，甲于是按照上級(jí)要求購(gòu)買了該公司的證券。甲的行為違反了(    )要求。

  • A

    忠誠(chéng)敬業(yè)

  • B

    廉潔公正

  • C

    客戶至上

  • D

    專業(yè)審慎

職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有（ ）更強(qiáng)的特征。

  • A

    強(qiáng)制性

  • B

    連續(xù)性

  • C

    具體性

  • D

    規(guī)范性

職業(yè)道德有（ ）作用。

  • A

    調(diào)整職業(yè)關(guān)系

  • B

    提升職業(yè)素質(zhì)

  • C

    促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

  • D

    以上都是

李某在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先與自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益。李某的行為違反了(　　)道德規(guī)范的要求。

  • A

    專業(yè)審慎      

  • B

    誠(chéng)實(shí)守信     

  • C

    客戶至上      

  • D

    忠誠(chéng)盡責(zé)

（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

  • A

    客戶至上

  • B

    守法合規(guī)

  • C

    專業(yè)審慎

  • D

    保守秘密

某基金管理公司的銷售人員，離職后將公司的客戶清單儲(chǔ)存到自己的移動(dòng)設(shè)備中帶走，供自己在新的工作中參考，對(duì)該行為，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    該銷售人員的行為未經(jīng)公司同意，侵害公司的利益，違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求

  • B

    如果該銷售人員向他人泄露了相關(guān)信息，則違反了保守秘密的職業(yè)道德要求

  • C

    即使該銷售人員未向他人泄露該信息，也違反保守秘密的職業(yè)道德要求

  • D

    如果該銷售人員未向他人泄露了相關(guān)信息，則不違反保守秘密的職業(yè)道德要求

下列關(guān)于保守秘密說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?。

  • A

    保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范

  • B

    對(duì)證券市場(chǎng)的分析報(bào)告是屬于商業(yè)秘密

  • C

    客戶資料本身也可能是商業(yè)秘密

  • D

    職業(yè)道德要求基金從業(yè)人員保守秘密，對(duì)于違反法律規(guī)定的行為也不例外

10.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失，這體現(xiàn)了（）的要求。

  • A

    守法合規(guī)

  • B

    忠誠(chéng)盡責(zé)

  • C

    保守秘密

  • D

    誠(chéng)實(shí)守信

評(píng)價(jià)道德的標(biāo)準(zhǔn)包括以下（ ）方面。Ⅰ.是與非Ⅱ.善與惡Ⅲ.美與丑Ⅳ.公正與偏私

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ