基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出13378

關于基金托管機構,說法錯誤的是(?。?。

  • A

    基金托管人可以由依法設立的商業(yè)銀行擔任

  • B

    基金托管人也可以由其它金融機構擔任

  • C

    商業(yè)銀行擔任基金托管人的,需經中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

  • D

    其他金融機構擔任基金托管人的,需經中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

1.我國基金監(jiān)管活動的主要依據是()以及中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券交易所發(fā)布的一系列相關的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

  • A

    證券投資基金管理公司管理辦法

  • B

    證券投資基金法

  • C

    證券投資基金運作管理辦法

  • D

    證券投資基金信息披露管理辦法

中國證監(jiān)會工作人員依法進行調查或檢查時不得少于( )人。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

有下列( )情形之一的,可以取消基金托管人的基金托管資格。Ⅰ.不再具備基金托管資格法定條件的Ⅱ.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的Ⅲ.違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的Ⅳ.法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

有權召集基金份額持有人大會的主體有(  )。Ⅰ.基金份額持有人大會日常機構Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

  • A

  • B

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的,應當堅持( )管理原則。

  • A

    差異化

  • B

    精準化

  • C

    專業(yè)化

  • D

    特色化

從事公開募集基金的( )等基金服務業(yè)務的機構應當按規(guī)定進行注冊或者備案。

  • A

    銷售支付

  • B

    份額登記

  • C

    投資顧問

  • D

    以上都是

作為私募基金合格投資者的個人的金融資產應不低于( )。

  • A

    50萬元

  • B

    100萬元

  • C

    300萬元

  • D

    1000萬元

下述各項中(    )不是基金廣義監(jiān)管方式的內容。

  • A

    對基金機構的審核注冊

  • B

    對基金機構行為的檢查

  • C

    檢查后對存在問題的基金機構的處置

  • D

    對基金投資人行為的監(jiān)管

下列投資者中(    )不能被視為非公開募集基金的合格投資者。

  • A

    社會保障基金

  • B

    最近3年個人年均收入30萬元的個人

  • C

    慈善基金

  • D

    企業(yè)年金