基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（  ）的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

  • A

    商業(yè)銀行電子銀行部

  • B

    第三方支付公司

  • C

    中國(guó)證券登記結(jié)算公司

  • D

    中國(guó)人民銀行清算中心

基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于(　　)。

  • A

    確保基金行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展

  • B

    保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

  • C

    確?；鹦袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性

  • D

    保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

  • B

    基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

  • C

    基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

  • D

    基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集                      

對(duì)于非公開(kāi)募集基金的推介，以下合規(guī)的是（  ）。

  • A

    發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來(lái)公司聽(tīng)關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過(guò)200人

  • B

    邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買過(guò)私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品

  • C

    參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品

  • D

    通過(guò)微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)

基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括(　　)。

  • A

    年報(bào)

  • B

    季報(bào)

  • C

    周報(bào)

  • D

    月報(bào)

基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有(    )以上基金份額持有人參加方可召開(kāi)。

  • A

    2/3

  • B

    1/2

  • C

    1/3

  • D

    3/4

對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（ ）。

  • A

    基金信息披露的禁止行為

  • B

    法規(guī)許可的行為

  • C

    基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

  • D

    需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（ ）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

基金托管人根據(jù)（ ）的指令辦理資金劃撥。

  • A

    基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  • B

    基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    基金管理人

  • D

    基金銷售機(jī)構(gòu)

可以責(zé)令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具備基金托管資格法定條件的Ⅱ.未能勤勉盡責(zé)的Ⅲ.在履行法定職責(zé)時(shí)存在重大失誤的Ⅳ.依法解散的

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ