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(　　)年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組陳的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

A
2003
B
2004
C
2006
D
2007

作為實(shí)行自律管理的法人，證券交易所（）。

A
不是市場(chǎng)的管理者，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限
B
負(fù)責(zé)組織證券交易，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限
C
是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限
D
是市場(chǎng)的管理者，不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.基金監(jiān)管體制是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系Ⅱ.基金監(jiān)管內(nèi)容是指基金監(jiān)管具體對(duì)象Ⅲ.基金監(jiān)管方式是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式Ⅳ.狹義的監(jiān)管方式包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公開(kāi)募集基金的基金合同不包括(　　)。

A
基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B
基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
C
基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D
基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱

私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于(　　)萬(wàn)元的單位。

A
500
B
1000
C
2000
D
3000

依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A
3
B
5
C
7
D
10

私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(　　)萬(wàn)元。

A
100
B
300
C
500
D
1000

下列監(jiān)管方式中，不屬于廣義監(jiān)管方式的是（）。

A
對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)
B
對(duì)基金投資人行為的監(jiān)管
C
對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
D
檢查后對(duì)存在問(wèn)題的基金機(jī)構(gòu)的處置

申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A
具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B
有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求
C
財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
D
以上都是

關(guān)于公募基金的募集，以下描述正確的是（）。

A
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起30日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資
B
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用
C
封閉式基金募集規(guī)模達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的60%以上，方可辦理基金備案手續(xù)
D
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

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