基金從業(yè)資格證
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我國證券市場監(jiān)管框架中執(zhí)行自律管理職能的機構(gòu)是（）。

  • A

    證監(jiān)會

  • B

    證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • C

    中國投資者保護基金

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（  ）。Ⅰ.執(zhí)行基金管理人的指令Ⅱ.拒絕執(zhí)行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《開放式基金銷售費用管理規(guī)定》屬于(　　)規(guī)范性文件。

  • A

    基金信息披露

  • B

    基金管理公司

  • C

    基金投資

  • D

    基金銷售

下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是（ ）。

  • A

    《證券投資基金銷售管理辦法》

  • B

    《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

  • C

    《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

  • D

    《證券投資基金管理公司管理辦法》

“確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付”是下述基金服務(wù)機構(gòu)中(    )的義務(wù)。

  • A

    基金銷售機構(gòu)

  • B

    基金份額登記機構(gòu)

  • C

    基金銷售支付機構(gòu)

  • D

    會計師事務(wù)所

基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　　)日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

  • A

    30

  • B

    60

  • C

    90

  • D

    180

設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于（  ）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

  • A

    1億

  • B

    2億

  • C

    5億

  • D

    10億

募集失敗的基金管理人應(yīng)在募集期滿后（ ）內(nèi)返還投資人已交納的款項并加計銀行同期存款利息。

  • A

    7日

  • B

    14日

  • C

    30日

  • D

    60日

非公開募集基金向合格投資者募集累計不得超過（ ）。

  • A

    50人

  • B

    200人

  • C

    500人

  • D

    1000人

中國證監(jiān)會的職責(zé)包括以下各項中的（  ）。Ⅰ.辦理公募基金募集完成后的備案Ⅱ.核準(zhǔn)并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動Ⅳ.查處違法行為并給予公告

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ