考試類型:
關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件,以下描述錯(cuò)誤的是( )。
最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
取得基金從業(yè)資格
通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試
具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
作為私募基金合格投資者的單位的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于( )。
50萬元
100萬元
300萬元
1000萬元
政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的( )。
監(jiān)管對象具有廣泛性
監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性
監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是( )。
基金托管人
基金管理公司
會(huì)計(jì)師事務(wù)所
證券投資基金
對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是( )。
證監(jiān)會(huì)
證券交易所
基金業(yè)協(xié)會(huì)
基金管理人
廣義的基金監(jiān)管包括以下( )方面。Ⅰ.政府監(jiān)管Ⅱ.基金行業(yè)自律Ⅲ.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控Ⅳ.社會(huì)力量監(jiān)督
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有下列( )情形之一的,可以終止基金托管人的基金托管資格。Ⅰ.被依法取消基金托管資格的Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ.被依法撤銷的Ⅳ.依法宣告破產(chǎn)的
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有( )。
變更股東、注冊資本或者股東出資比例
計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
修改章程
變更名稱、住所
按照《證券投資基金法》規(guī)定,如果非公開募集基金的募集對象累計(jì)人數(shù)超過( ),則應(yīng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
100人
150人
200人
300人
基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是( )。
證券投資基金
基金管理公司
會(huì)計(jì)師事務(wù)所
基金托管人