基金從業(yè)資格證
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商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)由(    )核準(zhǔn)方能擔(dān)任。

  • A

    中國銀監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會

  • D

    基金業(yè)協(xié)會

應(yīng)當(dāng)有代表（ ）以上的基金份額持有人參加方可召開基金份額持有人大會。

  • A

    5%以上

  • B

    10%以上

  • C

    50%以上

  • D

    以上都不是

下列說法正確的是（ ）。Ⅰ.非公開募集基金管理人可以由有限合伙企業(yè)擔(dān)任Ⅱ.非公開募集基金實行產(chǎn)品備案制度Ⅲ.允許非公開募集基金的當(dāng)事人對于設(shè)置基金托管人做例外約定Ⅳ.允許部分基金份額持有人對非公開募集基金的基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列說法正確的是（ ）。Ⅰ.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)Ⅱ.基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)Ⅲ.基金托管人與基金管理人不得相互出資或者持有股份Ⅳ.法律法規(guī)規(guī)定的公募基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為適用于基金托管人

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

對于基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

  • A

    2個月

  • B

    3個月

  • C

    6個月

  • D

    9個月

以下不屬于基金信息披露禁止行為的是(　　)。

  • A

    對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

  • B

    虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  • C

    詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

  • D

    基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，可以擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形是（）。

  • A

    因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的

  • B

    對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

  • C

    個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/span>

  • D

    法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

下述各項中(    )不是公開募集基金信息披露的禁止事項。

  • A

    虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  • B

    對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

  • C

    承諾收益或者承擔(dān)損失

  • D

    披露基金財產(chǎn)、業(yè)務(wù)等的訴訟或仲裁

基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。

  • A

    會員大會

  • B

    理事會

  • C

    專業(yè)委員會

  • D

    股東大會

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（?。?/span>

  • A

    規(guī)范證券投資基金活動

  • B

    保護(hù)基金管理人利益

  • C

    保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

  • D

    保護(hù)投資人利益