基金從業(yè)資格證
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我國基金市場的監(jiān)管主體是（）。

  • A

    中國保監(jiān)會

  • B

    中國基金業(yè)協(xié)會

  • C

    中國銀監(jiān)會

  • D

    中國證監(jiān)會

關(guān)于證券交易所，下列表述不正確的是（?。?/span>

  • A

    證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份

  • B

    證券交易所作為證券市場組織者，是市場管理者

  • C

    證券交易所不受政府證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

  • D

    證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動和信息披露監(jiān)管工作

基金管理人采用資產(chǎn)組合投資方式運用基金財產(chǎn)是（ ）的重要手段。

  • A

    分散投資風(fēng)險

  • B

    保持基金財產(chǎn)流動性

  • C

    保持基金財產(chǎn)收益穩(wěn)定性

  • D

    以上都是

基金財產(chǎn)可以用于(　　)。

  • A

    從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

  • B

    承銷證券

  • C

    投資上市交易的股票、債券

  • D

    從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是(　　)。

  • A

    保護(hù)投資者利益

  • B

    保證市場的公平、效率和透明

  • C

    降低系統(tǒng)風(fēng)險

  • D

    推動基金業(yè)的發(fā)展

非公開募集基金不可以向(    )推介。

  • A

    社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

  • B

    私募基金管理人及其從業(yè)人員

  • C

    慈善基金等社會公益基金

  • D

    一般投資機構(gòu)或個人

根據(jù)(　　)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

  • A

    《證券投資基金管理辦法》

  • B

    《證券投資基金法》

  • C

    《開放式證券投資基金辦法》

  • D

    《中華人民共和國證券法》

公開披露的基金信息不包括(　　)。

  • A

    基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

  • B

    基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

  • C

    基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

  • D

    證券投資業(yè)績預(yù)測

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中(    )不是基金管理人職責(zé)終止的事由。

  • A

    被依法取消基金管理資格

  • B

    基金管理人風(fēng)險控制管理不合規(guī)，被證監(jiān)會予以監(jiān)管

  • C

    被基金份額持有人大會解任

  • D

    依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是(　　)

  • A

    將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

  • B

    侵占、挪用基金財產(chǎn)

  • C

    向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  • D

    以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為