考試類型:
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者( )擔(dān)任。
合伙企業(yè)
獨(dú)資企業(yè)
公司企業(yè)
外資企業(yè)
基金監(jiān)管具有以下( )特征。Ⅰ.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性Ⅱ.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性Ⅲ.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性Ⅳ.監(jiān)管主體及權(quán)限具有法定性
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的( )。
普通會(huì)員
聯(lián)席會(huì)員
特別會(huì)員
以上都不是
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的,可成為協(xié)會(huì)的( )。
普通會(huì)員
聯(lián)席會(huì)員
特別會(huì)員
正式會(huì)員
基金從業(yè)人員禁止下列( )行為。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益Ⅳ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)( ),方可辦理基金備案手續(xù)。
達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上
達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的60%以上
超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額
達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100%
私募基金的合格投資者中對(duì)于單位的要求是,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)不低于( )元。
500萬
1 000萬
2 000萬
3 000萬
可以依法以“基金”名義進(jìn)行投資運(yùn)作的是( )。
依《社會(huì)保險(xiǎn)法》設(shè)立的社會(huì)保險(xiǎn)基金
依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》設(shè)立的政府性基金
依《證券法》設(shè)立的證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
以上都是
下列各項(xiàng)中( )不是基金監(jiān)管的原則。
依法監(jiān)管原則
充分信息披露風(fēng)險(xiǎn)提示原則
審慎監(jiān)管原則
保障投資人利益原則
中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有( ),具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。
基金監(jiān)管部
風(fēng)險(xiǎn)管理部
基金投資部
基金市場(chǎng)部