基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（ ?）原則。

A

健全性

B

相互制約

C

有效性

D

獨(dú)立性

制定內(nèi)部控制制度遵循的原則不包括（ ?）。

A

合法、合規(guī)性原則

B

審慎性原則

C

有效性原則

D

適時(shí)性原則

基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（ ?）。

A

控制環(huán)境

B

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C

控制活動(dòng)

D

控制結(jié)果

內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則包括（ ?）。

A

合法性

B

合理性

C

健全性

D

公正性

公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)不包括（ ）。

A

根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度得以全面、有效執(zhí)行

B

在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)批準(zhǔn)重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，并按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告程序

C

根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和各職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案

D

確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

下列關(guān)于獨(dú)立董事制度描述錯(cuò)誤的是（ ）。

A

獨(dú)立董事以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，不得服從某一股東、董事和其他人意志

B

公司獨(dú)立董事不得少于3人，不得少于董事總?cè)藬?shù)的1/3

C

關(guān)于公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需經(jīng)1/2以上獨(dú)立董事贊同方可通過(guò)

D

董事會(huì)由股東大會(huì)選舉任命

以下關(guān)于產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，說(shuō)法錯(cuò)誤的包括（ ）。

Ⅰ. 產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)、銷(xiāo)售和客戶(hù)服務(wù)幾個(gè)功能部門(mén)

Ⅱ. 銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)制定品牌宣傳計(jì)劃及活動(dòng)并組織實(shí)施

Ⅲ. 產(chǎn)品部負(fù)責(zé)具體產(chǎn)品的創(chuàng)新、設(shè)計(jì)工作，產(chǎn)品的后續(xù)運(yùn)作分析與評(píng)估

Ⅳ. 營(yíng)銷(xiāo)部的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)拓展、管理與渠道、機(jī)構(gòu)客戶(hù)的合作關(guān)系，實(shí)施公司銷(xiāo)售策略、業(yè)務(wù)計(jì)劃

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

下列關(guān)于督察長(zhǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

?對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)

B

督察長(zhǎng)可以以個(gè)人的名義直接聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者人員協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)

C

對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查

D

董事會(huì)決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇

對(duì)于運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)的描述，正確的是（ ）。

Ⅰ.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)可以包括IT治理委員會(huì)和估值委員會(huì)

Ⅱ. IT 治理委員會(huì)一般由負(fù)責(zé) IT 的高管人員、IT 部門(mén)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部控制負(fù)責(zé)人及部分技術(shù)骨干人員組成，其中 IT 人員的比例應(yīng)在 20% 以上

Ⅲ. 估值委員會(huì)負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)估值相關(guān)決策及執(zhí)行，保證資產(chǎn)估值的公平、合理

Ⅳ.估值委員會(huì)會(huì)議可分為定期會(huì)議和不定期會(huì)議，定期會(huì)議每季度召開(kāi)一次

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、 Ⅲ

以下對(duì)于公司統(tǒng)一性和完整性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

在董事會(huì)層面，在制度建設(shè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)保證公司的責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告路徑清晰、獨(dú)立

B

在經(jīng)理層層面，在職權(quán)范圍內(nèi)不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東

C

在公司文化層面，應(yīng)構(gòu)建自身企業(yè)文化，防止內(nèi)部員工出現(xiàn)割裂情況

D

在股東層面，股東應(yīng)要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)