快速查題-基金從業(yè)資格證試題

保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念，這是內(nèi)部控制的（ ?）。

（ ?）以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。

（ ?）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

（ ?）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

內(nèi)部控制的基本要素不包括（ ?）。

基金交易應(yīng)實(shí)行（ ?）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

（ ?）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ?）。

基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度應(yīng)遵循的原則不包括（ ?）。

（ ?）是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。