基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

下列選項中，不屬于操作風(fēng)險的是（ ）。

A

基金公司投資管理關(guān)鍵崗位員工突然離職導(dǎo)致原投資目標(biāo)難以正常實現(xiàn)

B

基金公司信息技術(shù)人員未建立各種緊急情況下的信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，導(dǎo)致公司出現(xiàn)損失

C

基金公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)出現(xiàn)了故障導(dǎo)致重要數(shù)據(jù)無法進(jìn)行備份

D

基金公司由于違反法律法規(guī)受到處罰導(dǎo)致公司基金價格下跌

甲作為A基金公司的股東，以其出資比例對公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，而乙作為A基金公司的董事對基金公司合規(guī)運作負(fù)有勤勉盡責(zé)義務(wù)。甲乙兩人在A公司各享有不同的權(quán)利及義務(wù)，以下說法錯誤的是（ ）。

A

甲有權(quán)查閱A公司的信息和資料，例如公司財務(wù)報告

B

董事會決議違反法律法規(guī)，使公司遭受損失，乙作為參與決策的董事應(yīng)對公司負(fù)有賠償責(zé)任

C

甲要求乙提供基金投資，研究等方面的非公開信息和資料

D

A基金公司破產(chǎn)清算時，甲有權(quán)參與A公司的剩余財產(chǎn)分配

關(guān)于基金公司股東會和董事會的相關(guān)職權(quán)，下列說法無誤的是（ ）。

Ⅰ. 股東會有權(quán)修改公司章程，以及決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

Ⅱ. 基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

Ⅲ. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

Ⅳ. 董事會批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

?Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（ ）。

Ⅰ.確?；鸱蓊~持有人利益最大化

Ⅱ.維護(hù)公司信譽，樹立良好的公司形象

Ⅲ.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

Ⅳ.確?；饳?quán)益始終高于業(yè)績比較基準(zhǔn)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

為有效進(jìn)行風(fēng)險管理，基金公司要高度重視風(fēng)險管理的組織保障和制度保證，下列關(guān)于公司各部門應(yīng)履行的風(fēng)險管理職責(zé)，錯誤的是（ ）。

A

基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的直接負(fù)責(zé)人，所有員工是本崗位風(fēng)險管理的第一負(fù)責(zé)人

B

公司管理層下可設(shè)立操作風(fēng)險委員會、股票投資風(fēng)險委員會、信用風(fēng)險委員會等

C

董事會應(yīng)確定公司總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

D

管理層根據(jù)風(fēng)險管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實施風(fēng)險解決方案

基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括（ ）。

Ⅰ.最高性原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.獨立性原則

Ⅳ.適時性原則

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有（ ）。

Ⅰ.權(quán)責(zé)匹配原則

Ⅱ.定性和定量相結(jié)合原則

Ⅲ.適時性原則

Ⅳ.最低性原則

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于公司獨立運作原則的說法，錯誤的是（ ）。

A

基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系

B

股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

C

不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D

董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

基金公司董事會依法行使的職權(quán)不包括（ ）。

A

批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

B

批準(zhǔn)聘任或者替換會計師事務(wù)所

C

選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報酬事項

D

執(zhí)行股東會的決議

從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險來看，基金公司日常運營中的風(fēng)險分類不包括（ ）。

A

投資風(fēng)險

B

操作風(fēng)險

C

業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

D

業(yè)務(wù)風(fēng)險