基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是( ?)。
基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括( ?)。
內(nèi)部控制的( ?)是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。
規(guī)范基金清算交割工作,在授權(quán)范圍內(nèi),及時準(zhǔn)確地完成基金清算,確保基金資產(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的(? )要求。
( ?)是識別和分析與實現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險,從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對(? )負(fù)責(zé),經(jīng)(? )聘任,報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
下列屬于外部風(fēng)險的是( ?)。
基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)確?;鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息( ?)。
Ⅰ.真實
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅳ.及時
內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( ?)原則,內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時修改或完善。
內(nèi)部控制的( ?)是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。