基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是（? ）。

A

保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B

防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益

C

確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時

D

確保股東獲得投資收益

以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是（? ）。

A

基金管理公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面

B

內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成

C

公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次

D

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬

為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括（ ?）。

A

投資管理制度

B

授權(quán)制度

C

門禁制度

D

內(nèi)外網(wǎng)分離制度

根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（ ?）考慮。

A

行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B

事項識別中的不同管理事項的分類

C

控制活動中的不相容職務分離

D

內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格

內(nèi)部控制機制中，在（ ?）上，不能重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。

A

設(shè)置內(nèi)部控制機構(gòu)

B

建立內(nèi)部控制制度

C

內(nèi)部控制監(jiān)督

D

執(zhí)行內(nèi)部控制制度

某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全盤考慮，在出現(xiàn)操作風險后，追究相關(guān)責任人員時，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏（ ?）。

A

可稽性

B

安全性

C

可靠性

D

穩(wěn)定性

基金管理公司的督察長應由（ ?）聘任。

A

中國證監(jiān)會

B

基金管理公司董事會

C

基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D

基金管理公司總經(jīng)理

（ ）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

A

內(nèi)控大綱

B

基本管理制度

C

部門規(guī)章

D

業(yè)務操作手冊

（ ）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開。

A

公司內(nèi)部控制大綱

B

部門規(guī)章

C

內(nèi)部控制附則

D

業(yè)務操作手冊

基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應遵循的原則，不包括（ ）。

A

實用性原則

B

安全性原則

C

可操作性原則

D

成本控制原則