基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

（ ）是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的主要手段。

A

加強(qiáng)監(jiān)管力度

B

制定監(jiān)管法規(guī)

C

加強(qiáng)從業(yè)人員教育

D

加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

基金交易應(yīng)實(shí)行（ ），基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

A

集中交易制度

B

投資決策授權(quán)制度

C

審查制度

D

投資對(duì)象備選庫(kù)制度

根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以（ ）。

A

列席公司相關(guān)會(huì)議

B

兼任公司理事

C

任免公司總經(jīng)理

D

兼任其他基金公司董事會(huì)成員

（ ?）是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確的說明，是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A

內(nèi)控大綱

B

業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C

部門規(guī)章

D

基本管理制度

基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的（? ）原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A

審慎性

B

獨(dú)立性

C

健全性

D

有效性

下列屬于部門業(yè)務(wù)規(guī)章需具體說明的內(nèi)容是（ ?）。

A

崗位責(zé)任

B

信息技術(shù)管理

C

資料檔案管理

D

內(nèi)控措施

基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（ ?）。

A

內(nèi)部控制大綱

B

基本管理制度

C

經(jīng)營(yíng)理念

D

部門業(yè)務(wù)規(guī)章

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，其中不包括（ ?）。

A

嚴(yán)格授權(quán)控制

B

嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C

建立完善的信息披露制度

D

信息與溝通以及行為監(jiān)控

董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中的（ ?）方面。

A

內(nèi)部環(huán)境

B

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C

控制活動(dòng)

D

信息與溝通

在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括（ ?）。

Ⅰ.資產(chǎn)分離制度

Ⅱ.崗位分離制度

Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)控制度

Ⅳ.信息溝通制度

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ