基金從業(yè)資格證
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投資決策業(yè)務控制的內(nèi)容不包括（? ）。



  • A

    健全投資決策授權(quán)制度

  • B

    建立投資風險評估與管理制度

  • C

    建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

  • D

    建立科學的交易績效評價體系

內(nèi)部控制的目標是在一定范圍內(nèi)（? ）經(jīng)營風險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。



  • A

    避免

  • B

    控制

  • C

    降低或消除

  • D

    轉(zhuǎn)移

(　)構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎。



  • A

    控制環(huán)境

  • B

    風險評估

  • C

    信息溝通

  • D

    內(nèi)部監(jiān)控

公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。這充分體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制的(　)原則。



  • A

    健全性

  • B

    有效性

  • C

    獨立性

  • D

    相互制約

(　)是在基金管理人確定相關業(yè)務基礎上，對業(yè)務的性質(zhì)、種類以及相關的管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確的說明，是業(yè)務人員上崗操作的指南。



  • A

    內(nèi)控大綱

  • B

    業(yè)務操作手冊

  • C

    部門規(guī)章

  • D

    基本管理制度

內(nèi)部控制的(　)是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。



  • A

    有效性原則

  • B

    獨立性原則

  • C

    相互制約原則

  • D

    成本效益原則

下列關于基金公司會計系統(tǒng)說法錯誤的是（?）。



  • A

    嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程

  • B

    對公司所管理的基金，應當以公司所管理的全部基金為會計核算主體

  • C

    獨立建賬、獨立核算

  • D

    基金會計核算應當獨立于公司會計核算

以下關于內(nèi)部控制目標的說法錯誤的是(　)。


  • A

    保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

  • B

    確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時

  • C

    為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

  • D

    防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展


下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是(　)。


  • A

    基本管理制度

  • B

    內(nèi)部控制大綱

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    法律規(guī)范

內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括(　)。



  • A

    內(nèi)控大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    業(yè)務執(zhí)行規(guī)范