基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出136題

下列關(guān)于宣傳推介材料報送內(nèi)容的說法錯誤的是(　)。



  • A

    報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料

  • B

    基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

  • C

    基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件

  • D

    基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是(?)。


  • A

    基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

  • B

    基金的歷史規(guī)模和持倉比例

  • C

    基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

  • D

    基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生答案

客戶賬戶信息不包括(　)。


  • A

    賬號

  • B

    業(yè)務(wù)憑證

  • C

    賬戶開立時間

  • D

    開戶行

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于(　)年。



  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(　)。



  • A

    投資人利益優(yōu)先原則

  • B

    客觀性原則

  • C

    全面性原則

  • D

    持續(xù)性原則

基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進(jìn)行策劃，其中符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有(　)。


  • A

    為參會者舉辦抽獎活動

  • B

    舉辦買基金送保險的活動

  • C

    宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購費收入回饋認(rèn)購基金的投資者

  • D

    宣傳基金公司的過往業(yè)績

依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（? ）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。


  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（?）。


  • A

    推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

  • B

    電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

  • C

    推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

  • D

    登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(　)。



  • A

    違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

  • B

    不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

  • C

    接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

  • D

    挪用投資者的交易資金或基金份額

下列選項不屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是(　)。



  • A

    不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

  • B

    適當(dāng)夸大過往業(yè)績，預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

  • C

    基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

  • D

    基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項