快速查題-基金從業(yè)資格證試題
基金從業(yè)資格證
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- 不限題型
- 單選題
基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是( )。
- A
僅負責(zé)基金投資運作的所有環(huán)節(jié)
- B
僅負責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)
- C
僅負責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
- D
基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告（ ）。
（ ）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（? ）。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（? ）。
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【單選】
鑒于該基金公司相關(guān)人員的玩忽職守行為給滬深300ETF份額持有人造成較大損失，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會可對其采取的措施包括（ ）。
Ⅰ.對該基金公司采取責(zé)令整改3個月等監(jiān)管措施
Ⅱ.在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請
Ⅲ.對基金經(jīng)理采取認定為不適當(dāng)人選的，3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理
Ⅳ.責(zé)成基金公司運用自有資金對相關(guān)基金份額持有人進行賠償
從上述案例中可以看出，基金管理人ETF換購既涉及公司投資管理的技術(shù)問題，也反映了公司內(nèi)部控制部門在合規(guī)審核方面存在疏漏，從而給公司投資管理帶來風(fēng)險。以下關(guān)于合規(guī)審核，表述不正確的是（ ）。
經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)該基金公司在滬深300ETF投資過程中未能履行謹慎勤勉義務(wù)，該基金公司在內(nèi)部控制方面可能存在的問題是（ ）。
Ⅰ.制度建設(shè)薄弱，缺乏ETF募集期股票換購的相關(guān)制度規(guī)定
Ⅱ.合規(guī)及風(fēng)控管理制度未能覆蓋ETF投資環(huán)節(jié)
Ⅲ.關(guān)于××股票投資的相關(guān)決策過程未能留痕
一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（ ?）。