基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出259題

督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。督察長履行職責，應當關(guān)注的事項不包括（ ）。

A

基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

B

公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

C

基金運營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況

D

公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯誤的是（? ）。

A

正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項目

B

合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險

C

隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多

D

大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

關(guān)于督察長的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是（ ）。

A

督察長享有充分的知情權(quán)

B

督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C

督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D

督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作

下列哪種情況下，監(jiān)事會沒有代表公司的權(quán)利?（? ）

A

公司更換主要領(lǐng)導人時

B

公司與董事間發(fā)生訴訟時

C

董事自己或他人與本公司有交涉時

D

監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時

下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（ ）。

A

合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險

B

減少違規(guī)處罰導致的損失

C

減少聲譽風險導致的潛在損失

D

減少基金持有人的損失

下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（ ）。

A

每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B

從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C

對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

D

以上都不是

下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（ ）。

A

建立規(guī)模導向的反洗錢制度

B

對現(xiàn)金支付進行監(jiān)控

C

從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改

D

制定嚴格有效的開戶流程

合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（ ）。

A

立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

B

公司章程所制定的各種法規(guī)

C

公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

D

基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例

基金管理人進行合規(guī)培訓的具體內(nèi)容不包括（ ）。

A

國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B

公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

C

案例警示教育

D

先進事跡激勵教育

下列關(guān)于合規(guī)管理的概念，說法有誤的是（ ）。

A

合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等的一種鑒證行為

B

合規(guī)管理中的“規(guī)”僅指基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例

C

合規(guī)風險是指因未能遵循有關(guān)法律、準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險

D

所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致