基金從業(yè)資格證
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基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)該（ ）。Ⅰ.從組織上強(qiáng)化內(nèi)部控制，引導(dǎo)基金管理人所有員工重視內(nèi)部控制Ⅱ.建立健全可靠的專業(yè)委員會(huì)、投資管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等完善的、獨(dú)立的內(nèi)部控制制度Ⅲ.進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大決策集體審批制度，以杜絕業(yè)務(wù)管理層負(fù)責(zé)人獨(dú)斷專行

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來(lái)看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要高于（   ）等資產(chǎn)類別。

  • A

    固定收益證券和證券投資基金

  • B

    債券

  • C

    債券基金

  • D

    以上都不對(duì)

下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是(　　)。

  • A

    每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

  • B

    從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

  • C

    對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

  • D

    以上都正確

整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（  ）。

  • A

    低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

  • B

    低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

  • C

    高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

  • D

    高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    基金業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    證券業(yè)協(xié)會(huì)

我國(guó)股權(quán)投資基金是指企業(yè)（）股權(quán)的投資基金。

  • A

    公開(kāi)發(fā)行和交易

  • B

    非公開(kāi)發(fā)行和交易

  • C

    公募

  • D

    發(fā)行和交易

內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)（），提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

  • A

    提高基金的安全性

  • B

    提高基金的利潤(rùn)率

  • C

    降低或消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    降低或消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集階段的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    募集方式有公開(kāi)募集和非公開(kāi)募集

  • B

    基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金，也可以選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金

  • C

    我國(guó)目前僅允許公開(kāi)募集股權(quán)投資基金

  • D

    募集對(duì)象只能是合格投資者

下列各項(xiàng)中(    )不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

  • A

    及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

  • B

    對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處

  • C

    制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

  • D

    保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指（）。

  • A

    僅指基金私募的

  • B

    僅指股權(quán)是非公開(kāi)發(fā)行和交易

  • C

    股權(quán)是非公開(kāi)發(fā)行和交易基金是私募的

  • D

    投資者為非國(guó)有或集體的所有機(jī)構(gòu)和個(gè)人