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基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制通常不能出現(xiàn)（）。Ⅰ.重眼前商業(yè)利潤(rùn)、不注重專職內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立Ⅱ.重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立Ⅲ.重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制、不注重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制Ⅳ.重程序監(jiān)督、不注重對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督

A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強(qiáng)“內(nèi)部人”的監(jiān)督措施的是（）。Ⅰ.建立重大決策集體審批制度，杜絕業(yè)務(wù)管理層責(zé)任人獨(dú)斷專行Ⅱ.建立部門之間牽制制度，拒絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊Ⅲ.建立重大緊急事件的危機(jī)處理制度，杜絕此類事件的處理不及時(shí)Ⅳ.建立關(guān)鍵崗位轉(zhuǎn)崗和定期稽查制度，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵指標(biāo)的控制監(jiān)督

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向(　　)匯報(bào)。

A
董事會(huì)
B
股東大會(huì)
C
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D
監(jiān)事會(huì)

基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。

A
證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)
B
部門主管的檢查監(jiān)督
C
公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D
員工自律

(　　)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

A
監(jiān)事會(huì)
B
總經(jīng)理
C
合規(guī)管理部門
D
督察長(zhǎng)

下列各項(xiàng)中( )不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

A
建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B
信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C
將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
D
對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)

基金持有人與基金管理人之間是（），基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。

A
合作關(guān)系
B
信托關(guān)系
C
代理關(guān)系
D
借貸關(guān)系

基金管理人督察長(zhǎng)任職資格應(yīng)報(bào)（）核準(zhǔn)。

A
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B
地方證監(jiān)局
C
基金業(yè)協(xié)會(huì)
D
以上都不是

下列不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（　）。

A
對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B
通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制
C
重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
D
每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

關(guān)于基金管理公司對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A
發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)存在異常時(shí)，系統(tǒng)管理員應(yīng)該馬上修改
B
應(yīng)當(dāng)建立電子信息數(shù)據(jù)的及時(shí)保存和備份制度
C
公司應(yīng)保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到會(huì)計(jì)等各職能部門
D
信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查，進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

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