基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出13378題

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括（　）。

  • A

    通知業(yè)務機構停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調查公司財務情況

多數股權投資基金對滾動投資會進行一定的限制，比較多見的是（   ）。

  • A

    限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資

  • B

    限制在整個基金期限內的滾動投資行為

  • C

    限制在基金存續(xù)期的前期階段進行滾動投資

  • D

    包括A和B

根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括(　　)。

  • A

    建立有效的投資流程和投資授權制度

  • B

    重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

  • C

    每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

  • D

    加強從業(yè)人員的崗前教育

創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（  ）。Ⅰ.微軟Ⅱ.百度Ⅲ.阿里Ⅳ.華為

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司研究業(yè)務控制包含（ ）。Ⅰ.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程Ⅱ.建立投資對象備選庫制度Ⅲ.建立研究與投資的業(yè)務交流制度Ⅳ.建立研究報告質量評價體系

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（   ）年成立的美國研究與發(fā)展公司，被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

  • A

    1945

  • B

    1946

  • C

    1947

  • D

    1948

基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容不包括(　　)。

  • A

    隨時傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

  • B

    審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息

  • C

    開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

  • D

    梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓

私人股權不包括（）。

  • A

    固定收益證券

  • B

    普通股

  • C

    可轉換為普通股的優(yōu)先股

  • D

    可轉換債券

基金交易業(yè)務控制包含（ ）。Ⅰ.實行集中交易制度Ⅱ.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)Ⅲ.投資指令應當合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行Ⅳ.建立科學的交易分配制度、交易記錄制度和交易績效評價體系

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

通常情況下股權投資基金的（ ）由基金管理人和投資者共同商定并在基金合同中明確列示。

  • A

    投資范圍

  • B

    投資策略

  • C

    投資限制

  • D

    以上都是