快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置上，下列不符合內(nèi)控機(jī)制要求的是（　）。

下列各項(xiàng)中(    )不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素包括（）。Ⅰ.全體員工的誠信、道德價(jià)值觀和勝任能力Ⅱ.投資者的誠信程度、資金實(shí)力以及心理承受能力Ⅲ.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格Ⅳ.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式

某銀行認(rèn)購了某基金管理公司A、B兩個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，以下說法正確的是（  ）。

基金管理人督察長主要對（ ）負(fù)責(zé)。

下列關(guān)于督察長執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范，表述錯(cuò)誤的是（）。

某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（  ）原則。

某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，缺乏對系統(tǒng)的全盤考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)后，追究相關(guān)責(zé)任人員時(shí)，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)不能提供當(dāng)時(shí)操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏（  ）。

在內(nèi)部控制的基本要素中，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)Ⅱ.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效Ⅲ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行Ⅳ.公司授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（  ）。