基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

(　　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

  • A

    公正性

  • B

    協(xié)調(diào)性

  • C

    公正性

  • D

    健全性

基金銷售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，體現(xiàn)的是基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的（）原則。

  • A

    健全性

  • B

    有效性

  • C

    相互制約

  • D

    獨立性

下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是(　　)

  • A

    合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險

  • B

    減少違規(guī)處罰導致的損失

  • C

    減少聲譽風險導致的潛在損失

  • D

    減少基金持有人的損失

某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。按照內(nèi)控要求，以下描述正確的是（  ）。

  • A

    體現(xiàn)了成本效益原則

  • B

    體現(xiàn)了有效性原則

  • C

    違反了效率性原則

  • D

    違反了獨立性原則

關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（  ）。

  • A

    基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

  • B

    公司應(yīng)當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待

  • C

    建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并自行保管

  • D

    公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

下列說法正確的是（ ）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必須履行的義務(wù)Ⅱ.信息披露可能對證券市場價格和投資者行為產(chǎn)生重大影響Ⅲ.對信息披露出現(xiàn)失誤的相關(guān)人員追究責任Ⅳ.不得泄露未公開信息

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于董事會應(yīng)當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是(　　)。

  • A

    制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等

  • B

    決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

  • C

    根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

  • D

    審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括(    )。

  • A

    法律規(guī)則

  • B

    公司章程

  • C

    職業(yè)道德

  • D

    以上全是

基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向(　　)負責。

  • A

    董事會

  • B

    管理層

  • C

    董事長

  • D

    股東會

基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容有（ ）。Ⅰ.宣傳推介材料必須經(jīng)過審核Ⅱ.嚴格審核客戶開戶資料Ⅲ.申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)Ⅳ.建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ