基金管理人應對風險的措施主要是( )。
回避
接受
共擔或降低
以上都是
1973年( )成立,標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。
美國小企業(yè)管理局(SBA)
小企業(yè)投資公司計劃(SBIC)
美國創(chuàng)業(yè)投資協會(NVCA)
美國金融監(jiān)管局
基金公司授權控制包含( )。Ⅰ.建立健全公司授權標準和程序Ⅱ.在規(guī)定授權范圍內行使相應的職責Ⅲ.重大業(yè)務的授權應當采取書面形式并明確授權內容和時效Ⅳ.建立有效的授權評價、反饋和調整機制
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股權投資基金的收入來源包括( )。Ⅰ.所投資企業(yè)分配的紅利Ⅱ.項目退出后的股權轉讓所得Ⅲ.管理費Ⅳ.業(yè)績報酬
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
( )對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。
督察長
合規(guī)與風險控制部
合規(guī)與風險管理委員會
董事會
在股權投資基金實務運作中更多地實行( )制。
授權出資
法定出資
實繳出資
承諾出資
()指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
投入產出
成本效益
有效性
盈利性
督察長應當定期或不定期向( )報告工作情況,并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。
全體董事
全體監(jiān)事
總經理
合規(guī)管理部門
關于風險管理八要素,以下相關內容表述錯誤的是( )。
風險評估的過程根據不同的情況,可采用定性和定量相結合的方法
基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡,采取包括回避、接受、共擔或完全消滅風險等措施進行風險應對
員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分
事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類,從而區(qū)分事項可能帶來的風險與機會
在企業(yè)內部,任何個人無論權力多大、位置多高,都不能凌駕于內部控制制度之上行事,也不能對既定的內部控制制度“繞彎”執(zhí)行。這指的是內部控制的( )。
健全性原則
有效性原則
獨立性原則
以上都是