快速查題-基金從業(yè)資格證試題

制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門(mén)

審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

董事會(huì)

監(jiān)事會(huì)

股東大會(huì)

職工代表大會(huì)

部門(mén)的獨(dú)立性

機(jī)制的獨(dú)立性

問(wèn)責(zé)的獨(dú)立性

以上都是

協(xié)調(diào)性原則

客觀性原則

公正性原則

專業(yè)性原則

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Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合規(guī)管理部門(mén)人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅(jiān)持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無(wú)私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)

合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實(shí)行集體負(fù)責(zé)制

合規(guī)管理部門(mén)工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)國(guó)家及有關(guān)部門(mén)的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

股東會(huì)

董事會(huì)

經(jīng)理層

督察長(zhǎng)

總經(jīng)理辦公室

財(cái)務(wù)部

運(yùn)營(yíng)部

監(jiān)察稽核部

確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化

確保基金管理人規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)

確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常經(jīng)營(yíng)

確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

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