快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。

基金管理人合規(guī)文化建設(shè)的主要內(nèi)容是（ ）。Ⅰ.管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視Ⅱ.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門之間的信息交流和資源共享Ⅲ.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制Ⅳ.積極推行全員合規(guī)理念

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（  ）。Ⅰ.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)Ⅱ.合規(guī)管理包括檢查、通報(bào)、評(píng)價(jià)、處置等管理活動(dòng)Ⅲ.合規(guī)管理是公司長期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)Ⅳ.合規(guī)管理的獨(dú)立性體現(xiàn)在對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)部門單獨(dú)考核

基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（  ）原則。

合規(guī)管理的基本原則是指（ ）。Ⅰ.獨(dú)立性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.公正性原則Ⅳ.專業(yè)性原則

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（ ）。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)部門職員的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工履行職責(zé)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

我國股權(quán)投資基金探索與起步階段的兩條主線分別是（）。Ⅰ.人才對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的最早探索Ⅱ.科技系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的最早探索Ⅲ.大型成熟企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的探索Ⅳ.國家財(cái)經(jīng)部門對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的探索

股權(quán)投資基金對(duì)于下列（）具有重要作用。Ⅰ.解決中小企業(yè)融資難Ⅱ.促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)Ⅲ.支持企業(yè)重組重建Ⅳ.推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

目前我國股權(quán)投資基金的募集（  ）。

股權(quán)投資基金起源于（   ）。