基金從業(yè)資格證
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關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

  • B

    督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

  • C

    督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)

  • D

    督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

以下關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

  • A

    管理層應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性

  • B

    管理層有權(quán)直接指導(dǎo)投資、研究和交易等業(yè)務(wù)

  • C

    管理層應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律

  • D

    管理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東

合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)通過(guò)（ ）向上匯報(bào)。

  • A

    合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

  • B

    合規(guī)檢查小組

  • C

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線

  • D

    其他途徑

以下不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（  ）。

  • A

    市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    反洗錢風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括（）。

  • A

    隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

  • B

    審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

  • C

    當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東大會(huì)

  • D

    對(duì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰

下列各項(xiàng)中，（ ）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

  • A

    監(jiān)察稽核部

  • B

    財(cái)務(wù)部

  • C

    辦公室

  • D

    運(yùn)營(yíng)部

（ ）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

  • A

    合規(guī)政策

  • B

    公司章程

  • C

    基金合同

  • D

    合規(guī)責(zé)任

基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查主要包括的事項(xiàng)有（ ）。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)可視同為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.道德風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)絕大多數(shù)發(fā)生在基金管理人的制度決策層面和各級(jí)管理人員身上

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向（）報(bào)告。

  • A

    公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  • C

    公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)